銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定問答集
Q4：依辨識實際受益人之第一步驟，應向法人客戶取得何項資料，以. 辨識有無對客戶持股 ... A.銀行得再取得該法人股東之股東名冊、出資證明或經銀行認可. 的證明文件，直至辨識出 ... 增帳戶，均應完成實際受益人之辨識及確認。 (2)就既有客戶因定期 ...
洗錢防制法及相關規定問答集
Q2:洗錢防制法第七條要求金融機構應進行確認客戶身分程序，該程. 序包括那些 ... ③確認客戶的實質受益人。 ④確認 ... 表)、股東/出資人名冊、實際受益人(持有25%以上自然人股東 ... 答：所謂「實質受益人」是指對該法人、團體「具最終控制權的自然.
銀行防制洗網站及打擊資恐專區-中華民國銀行公會 - 防制洗錢
銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定問答集 ... 之設立或變更事項登記表)、章程、營運地址、股東/出資人名冊、實質受益人(持有該法人股份或資本超過25% ... 客戶為財團法人或社團法人時，應如何辨識實際受益人？ ... 全部資料，是否可先不進行風險評估，待客戶來行交易或開立新帳戶時再執行客戶身分確認及風險評估？
金融機構應確認客戶身分 - 農業金融局
採取辨識及確認客戶實際受益人之合理措施。 4.確認客戶身分措施，應包括 ... 所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過百分之二十五者。 （2）未發現具控制權之 ...
法人之具控制權的實際受益人確認書(法人專用) - Chubb
的實際受益人，故請貴公司/組織勾選以下問項並填寫證明其身分之相關文件號碼。 1. 本公司/ ... 具控制權指持有該法人股份或資本超過25%者】 ... 或足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資助恐怖主義者外，得不適用上開辨識及確認公司股東或實際. 受益 ...
中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義 ...
所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過百分之二十五者。 ... 人時：應確認委託人、受託人、信託監察人、 受益人及其他可有效控制該信託帳戶之人。 ... 五）應定期檢視其辨識客戶及實際受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新。
農會漁會信用部防制洗錢及打擊資恐注意事項範本及相關規定 ...
Q4：依辨識實質受益人之第一步驟，應向法人客戶取得何項資料，以辨識有無對客戶持股 ... A.農漁會信用部得再取得該法人股東之股東名冊、出資證明或其他經農漁會信用部 ... 人，於首次建立業務關係或擬新增帳戶，均應完成實質受益人之辨識及確認。 ... Q8：已往來客戶再開立新帳戶或新增業務往來，是否需要重新辨識實際收益人？
金融機構防制洗錢辦法 - 銀行公會
為確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需之集團內資訊分享政策及程序。 .... 此規定著重於與監督相關之程序應經董（理）事會通過，而非指實際的防制洗錢及打擊資 ... Q12：依辨識實質受益人之第一步驟，直接或間接持有法人客戶之股份或資本 .... 故受託人、信託監察人及其他可有效控制信託帳戶之人為法人時，應辨識該法人於 ...
修正條文對照表
人壽保險業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本」修正條文對照表. 並. 受. 本」. 欠. F ... 採取辨識及確認客戶實際. 受益人之合理 ... 人或信託之受託人時,應瞭解. 下列資訊以確認客戶之實際. 受益人;. 1. 客戶為法人時: (1)具控制權之 ... 明其身分之相關文件號. 碼),以確認該實際受益. 人。 2. 客戶為信託之受託人時: (1) 信託之受託 ...
防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項
（3）採取辨識及確認客戶實際受益人之合理措施。 （4）確認客戶身分措施， ... 及身分證明文件號碼等)。所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過百分之二十五者。